- 多选题基金销售机构内部控制应履行的原则有( )。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、审慎性
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
基金销售机构内部控制的四个原则。
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- 1 【多选题】基金销售机构内部控制应履行( )原则。
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- B 、有效性
- C 、独立性
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- A 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- C 、扩大基金销售市场份额,提高销售的收益率
- D 、利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
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- C 、真实性
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- A 、防范和化解经营风险
- B 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
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- D 、查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
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- A 、健全性、合法性、独立性和审慎性
- B 、健全性、有效性、独立性和审慎性
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- A 、
健全性原则 - B 、
有效性原则 - C 、
及时性原则 - D 、相互制约原则
- 8 【单选题】 基金销售机构内部控制的目标不包括( )。
- A 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- C 、扩大基金销售市场份额,提高销售的收益率
- D 、利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
- 9 【单选题】 基金销售机构内部控制原则不包括()。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、及时性原则
- D 、相互制约原则
- 10 【单选题】 基金销售机构内部控制原则不包括()。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、及时性原则
- D 、相互制约原则
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