- 多选题基金销售机构内部控制的内容包括（）。
- A 、内部环境控制
- B 、销售决策流程控制
- C 、销售业务流程控制
- D 、会计系统内部控制
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
另外还有：信息技术内部控制、监察稽核控制等6个内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金销售机构的内部环境控制，主要包括（）。
- A 、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
- B 、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
- C 、建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
- D 、通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
- 2 【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。
- A 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- C 、扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
- D 、利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- 3 【单选题】基金销售机构内部控制应履行（）原则。
- A 、合规性
- B 、健全性
- C 、真实性
- D 、连续性
- 4 【多选题】基金销售机构内部控制的目标包括()。
- A 、防范和化解经营风险
- B 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- C 、提高经营管理效益
- D 、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- 5 【单选题】基金销售机构内部控制应遵守()原则。
- A 、健全性、合法性、独立性和审慎性
- B 、健全性、有效性、独立性和审慎性
- C 、全面性、有效性、独立性和审慎性
- D 、健全性、有效性、独立性和客观性
- 6 【单选题】基金销售机构内部控制原则不包括（）。
- A 、
健全性原则 - B 、
有效性原则 - C 、
及时性原则 - D 、相互制约原则
- 7 【判断题】基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制()。
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误
- 8 【单选题】 基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。
- A 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- C 、扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
- D 、利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- 9 【单选题】 基金销售机构内部控制原则不包括（）。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、及时性原则
- D 、相互制约原则
- 10 【单选题】 基金销售机构内部控制原则不包括（）。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、及时性原则
- D 、相互制约原则
热门试题换一换
- 一般情况下，历史数据分析方法假设投资者是风险厌恶者，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线。
- 基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。
- 下列关于《合伙企业法》的有关规定，说法正确的是（ ）。 Ⅰ. 普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的 Ⅱ. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任 Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还 Ⅳ. 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任
- 现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中，所获得的收入征收所得税的规定，以下表述正确的是（）。
- 私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。
- （ ）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
- 基金业务外包服务机构包括（）Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供份额登记的机构Ⅳ.托管机构
- 基金投资者和基金管理人之间属于（）关系
- 全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统接收材料Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料
- 基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
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