- 多选题基金销售机构的内部环境控制,主要包括()。
- A 、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
- B 、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
基金销售机构的内部环境控制,主要包括:1、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统;2、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险;3、建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理,建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,制定切实有效的应急应变措施;同时,通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。
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