- 单选题基金销售机构内部控制应遵守()原则。
- A 、健全性、合法性、独立性和审慎性
- B 、健全性、有效性、独立性和审慎性
- C 、全面性、有效性、独立性和审慎性
- D 、健全性、有效性、独立性和客观性
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参考答案【正确答案：B】
基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金销售机构的内部环境控制，主要包括（）。
- A 、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
- B 、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
- C 、建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
- D 、通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
- 2 【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。
- A 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- C 、扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
- D 、利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- 3 【多选题】基金销售机构内部控制的内容包括（）。
- A 、内部环境控制
- B 、销售决策流程控制
- C 、销售业务流程控制
- D 、会计系统内部控制
- 4 【单选题】基金销售机构内部控制应履行（）原则。
- A 、合规性
- B 、健全性
- C 、真实性
- D 、连续性
- 5 【多选题】基金销售机构内部控制的目标包括()。
- A 、防范和化解经营风险
- B 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- C 、提高经营管理效益
- D 、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- 6 【单选题】基金销售机构内部控制原则不包括（）。
- A 、
健全性原则 - B 、
有效性原则 - C 、
及时性原则 - D 、相互制约原则
- 7 【判断题】基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制()。
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误
- 8 【单选题】 基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。
- A 、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
- C 、扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
- D 、利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- 9 【单选题】 基金销售机构内部控制原则不包括（）。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、及时性原则
- D 、相互制约原则
- 10 【单选题】 基金销售机构内部控制原则不包括（）。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、及时性原则
- D 、相互制约原则
热门试题换一换
- 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。
- 期货公司通常采用的风险管理措施不包括（）。
- 为私募基金管理人提供销售、销售支付、份额登记等业务的外包服务机构应到（ ）办理备案。
- 可以成为普通合伙人主体的是（ ）。
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
- 某基金夏普比率为0.2，标准差为10%，假设一年期定期存款利率（无风险利率）为3%，则该基金的收益率为（）。
- 甲作为合格投资者，曾对一只有限合伙制股权投资基金认缴出资，成为该基金有限合伙人。该基金解散后进人清算程序，依据《中华人民共和国合伙企业法》，就相关清算事项，说法错误的是（）。
- 中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。
- 关于基金销售费用，以下表述正确的是（）。
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