- 选择题根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过()个月。
- A 、1
- B 、6
- C 、10
- D 、12

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

- 1 【多选题】与直接投资外国股票相比,投资ADR对投资者的优点有( )。
- A 、以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- B 、上市交易的ADR须经美国证监会注册,有助于保障投资者利益
- C 、上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付
- D 、某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
- 2 【选择题】根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
- A 、1/3
- B 、1/2
- C 、2/3
- D 、3/4
- 3 【组合型选择题】在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有()。 Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【选择题】直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 5 【选择题】直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 6 【选择题】根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过()个月。
- A 、1
- B 、6
- C 、10
- D 、12
- 7 【组合型选择题】以ADR为例,与直接投资外国股票相比,投资ADR给投资者带来好处包括()。Ⅰ.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以ADR为例,与直接投资外国股票相比,投资ADR给投资者带来好处包括()。Ⅰ.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以ADR为例,与直接投资外国股票相比,投资ADR给投资者带来好处包括()。Ⅰ.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以ADR为例,与直接投资外国股票相比,投资ADR给投资者带来好处包括()。Ⅰ.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 非柜台委托包括()。
- 下列有关保荐协议的说法正确的有()。
- 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。
- 未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。
- 欺诈发行股票或者公司债券、企业债券,发行数额在()万元以上的,应受到刑事追诉。
- 关于柜台市场内控制度建设的表述,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当健全合规管理制度,对柜台交易实施有效的合规管理,保障柜台交易依法合规进行,切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突Ⅱ.证券公司应当健全风险管理制度,持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况,采取有效的风险管理措施,将持有的风险敞口控制在可承受范围内Ⅲ.证券公司进行柜台交易,应当建立柜台交易管理制度,对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定Ⅳ.证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度,对产品进行集中管理,并对产品合规性和风险等级进行内部审查
- 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- 经风险调整后的资本收益(RAROC)的计算公式是()。
- 下列说法错误的是()。
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.存券银行Ⅱ.托管银行Ⅲ.外汇交易所Ⅳ.中央存托公司

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
