- 选择题直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

- 1 【选择题】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。
- A 、刑事
- B 、民事
- C 、侵权
- D 、违约
- 2 【判断题】国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份,界定为国家股。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份应界定为国家股。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 5 【选择题】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。
- A 、刑事
- B 、民事
- C 、侵权
- D 、违约
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是()。 Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营 Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 Ⅲ.可以对企业进行股权投资 Ⅳ.证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是( )。
- A 、不允许负债经营
- B 、可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
- C 、不可以对企业进行股权投资
- D 、证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- 8 【选择题】根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过()个月。
- A 、1
- B 、6
- C 、10
- D 、12
- 9 【组合型选择题】关于直接投资子公司可以开展的业务,说法正确的是()。 Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅲ.使用自有资金或设立直接投资基金 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于直接投资子公司可以开展的业务,说法正确的是()。Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ.使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
热门试题换一换
- 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股,包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。
- 根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- 资本市场交易产品的风险纵向分层,通过()的差异化安排来实现。 Ⅰ.挂牌条件 Ⅱ.结算制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.投资者的约束条件
- 如果计算股价指数就需要将计算期的()转化为指数值。
- 基金份额持有人与托管人之间的关系是()。
- 全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.风险承受Ⅳ.专业知识
- 一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
- 按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
- 虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括()。 Ⅰ.投资差额损失 Ⅱ.投资差额损失部分的佣金 Ⅲ.投资差额损失部分的印花税 Ⅳ.投资的预期收益

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
