- 单选题2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
- A 、2004年9月19日
- B 、2005年9月19日
- C 、2006年6月19日
- D 、2006年9月19日

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【正确答案:D】
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

- 1 【单选题】按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- A 、10倍
- B 、80%
- C 、50%
- D 、30%
- 2 【单选题】中国证监会于2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。
- A 、《证券法》
- B 、《上市公司证券发行管理办法》
- C 、《上市公司证券发行试行办法》
- D 、《公司法》
- 3 【判断题】在发审会普通程序中,中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。
- A 、《金融服务现代化法案》
- B 、《格拉斯—斯蒂格尔法案》
- C 、《证券交易所法》
- D 、《格林斯潘法》
- 5 【单选题】1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业经营制度的终结。
- A 、《金融服务现代化法案》
- B 、《格拉斯-斯蒂格尔法案》
- C 、《证券交易所法》
- D 、《证券法》
- 6 【判断题】2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。
- A 、《金融服务法案》
- B 、《金融服务现代化法案》
- C 、《商业银行法》
- D 、《格拉斯—斯蒂格尔法案》
- 8 【判断题】截至2010年9月30日,经中国证监会批准,境外证券经营机构在华设立了l52家外资代表处,8家境外交易所在华设立代表处。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 10 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
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