- 组合型选择题 下列关于首次公开发行股票承销的说法正确的有（）。 Ⅰ. 网下投资者首次出现使用他人账户报价的，中国证券行业协会将其列入黑名单六个月 Ⅱ. 网下投资者同时出现网上网下同时申购以及与发行人或承销商串通报价的，中国证券行业协会将其列入黑名单六个月 Ⅲ.被证监会采取市场禁入措施的网下投资者，禁入期满后二十四个月内不能重新备案 Ⅳ.网下投资者出现故意压低价格累计六次的，中国证券行业协会将其列入黑名单二十四个月 Ⅴ. 网下投资者出现委托他人报价累计十五次的，协会将其永久列入黑名单
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：A】
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：(1)使用他人账户报价；(2)投资者之间协商报价；(3)同一投资者使用多个账户报价；(4)网上网下同时申购；(5)与发行人或承销商串通报价；(6)委托他人报价；(7)无真实申购意图进行人情报价；(8)故意压低或抬高价格；(9)提供有效报价但未参与申购；(10)不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；(11)机构投资者未建立估值模型；(12)其他不独立、不客观、不诚信的情形。
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条的规定，网下获配投资者存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：①不符合配售资格；②获配后未恪守持有期等相关承诺的；③协会规定的其他情形。
第四十八条规定，协会应当按照以下规定将违规网下投资者或配售对象列入黑名单，并将黑名单在中国证券业协会网站公布：①网下投资者或配售对象首次出现第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单六个月；②网下投资者或配售对象同时出现第四十五条和第四十六条所规定的两种至五种情形或出现单种情形累计两次至五次的，或被证监会采取行政监管措施的，协会将其列入黑名单十二个月；③网下投资者或配售对象同时出现第四十五条和第四十六条所规定的六种至九种情形或出现单种情形累计六次至九次的，协会将其列入黑名单二十四个月；④网下投资者或配售对象同时出现第四十五条和第四十六条所规定的十种至十三种情形或出现单种情形累计十次至十三次的，或被证监会予以行政处罚的，协会将其列入黑名单三十六个月；⑤网下投资者或配售对象同时出现第四十五条和第四十六条所规定的十四种至十五种情形或出现单种情形累计十四次至十五次的，协会将其永久列入黑名单。网下投资者或配售对象被列入黑名单期满后，应当重新备案，被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后三十六个月内不能重新备案。
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