- 组合型选择题下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()。 Ⅰ. 发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ.网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ. 首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有一个报价 Ⅴ.报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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【正确答案:C】
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条的规定,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价,报价对应的拟申购股数应当为拟参与申购的投资产品拟申购数量总和。网下投资者报价后, 主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。

- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】 下列关于首次公开发行股票承销的说法正确的有()。 Ⅰ. 网下投资者首次出现使用他人账户报价的,中国证券行业协会将其列入黑名单六个月 Ⅱ. 网下投资者同时出现网上网下同时申购以及与发行人或承销商串通报价的,中国证券行业协会将其列入黑名单六个月 Ⅲ.被证监会采取市场禁入措施的网下投资者,禁入期满后二十四个月内不能重新备案 Ⅳ.网下投资者出现故意压低价格累计六次的,中国证券行业协会将其列入黑名单二十四个月 Ⅴ. 网下投资者出现委托他人报价累计十五次的,协会将其永久列入黑名单
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。 Ⅰ. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ. 通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ. 过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.持5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】 下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的是( )。
- A 、首次公开发行股票数量为2亿股的,有效报价投资者的数量可以为11家
- B 、首次公开发行股票数量为4亿股的,有效报价投资者的数量可以为9家
- C 、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行
- D 、首次公开发行股票数量为6亿股的,有效报价投资者的数量可以为25家
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列( )对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()0Ⅰ.发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查Ⅱ.网下投资者报价时应当持有不少于Ⅰooo万元市值的非限售股份Ⅲ.首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可与申购 Ⅳ.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有 一个报价V.报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅳ、V
热门试题换一换
- 有效市场的支持者扱力主张()。 I. 主动性的投资策略 Ⅱ.被动型的投资策略 Ⅲ.价值投资 Ⅳ.投资于指数基金
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- 利用行业历年的增长率计算历史的平均增长率和标准差,预计未来增长率至少需要使用()年的历史数据,预计的结果才会有说服力。
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- 投资者的偏好通过无差异曲线反映,满意程度越高,无差异曲线越靠()。

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