- 组合型选择题首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:A】
选项A符合题意:《首次公开发行股票配售细则》第十一条规定,首次公开发行股票时,主承销商不得向下列对象配售股票:①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工,发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司。②主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工,主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工。④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同 或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制,但应当符合证监会的有关规定。
- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
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- 2 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
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- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。 Ⅰ. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ. 通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ. 过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.持5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
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- 4 【选择题】 ( )对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、发行人
- D 、中国银监会
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列( )对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
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- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
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- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
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- 9 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商的是()。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
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- C 、III、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有()0Ⅰ .参与网下询价投资者的条件Ⅱ .有效报价的条件Ⅲ.配售原则Ⅳ.配售方式
- A 、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 某有限公司通过了解散公司的股东会决议,并依法成立了清算组,则清算组的下列行为中符合法律规定的是()。Ⅰ.为抵偿债务,承接一个新的工程项目Ⅱ.代表公司参与民事诉讼Ⅲ.清理公司财产Ⅳ.发现公司财产不足清偿债务后,向人民法院申请宣告破产Ⅴ.清理债权、债务
- 下述关于可行域的描述中,正确的是()。 Ⅰ .可行域可能是平面上的一条线 Ⅱ.可行域可能是平面上的一个区域 Ⅲ.可行域就是有效边界 Ⅳ.可行域是由有效组合构成的
- 凯恩斯把预期分为()。Ⅰ.短期预期Ⅱ.长期预期Ⅲ.中期预期Ⅳ.中长期预期
- 严格执行量化投资模型所给出的投资建议,而不是随着投资者情绪的变化而随意更改,这体现出量化投资策略的()特点。
- 利用基础金融衍生工具的结构化特性,通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是()。
- 外国投资者并购境内企业安全审查内容包括()。Ⅰ.并购交易对社会基本生活秩序的影响Ⅱ.并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响Ⅲ.并购交易对国防安全的影响Ⅳ.并购交易对国家经济稳定运行的影响
- 某建材类上市公司发行新股募集的资金不能投资于()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.中央银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.咨询公司Ⅴ.未上市公司
- 下列关于GDP的说法中,错误的是()。
- 公司现金流主要来自()。 Ⅰ.公司融资 Ⅱ.公司投资 Ⅲ.公司变更 Ⅳ.公司经营
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