- 单选题下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是( )。
- A 、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
- B 、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
- C 、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
- D 、未按规定进行客户评估的
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参考答案【正确答案：C】
[解析] C项应由商业银行承担民事责任，而业务人员不受银行业监督管理机构处罚。
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- A 、国有商业银行
- B 、中国境内的外资银行
- C 、国家外汇管理局
- D 、政策性银行
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- A 、国有商业银行
- B 、中国境内的外资银行
- C 、中国人民银行
- D 、政策性银行
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- C 、商业银行未保存客户指令的相关证明文件的
- D 、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
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- B 、中国境内的外资银行
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- B 、中国境内的外资银行
- C 、国家外汇管理局
- D 、政策性银行
- 6 【单选题】下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是（ ）。
- A 、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息储的
- B 、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
- C 、商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的
- D 、未按规定进行风险揭示和信息披露的
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- A 、国有商业银行
- B 、中国境内的外资银行
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- D 、政策性银行
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- A 、国有商业银行
- B 、中国境内的外资银行
- C 、国家外汇管理局
- D 、政策性银行
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- A 、国有商业银行
- B 、中国境内的外资银行
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- D 、政策性银行
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- A 、国有商业银行
- B 、中国境内的外资银行
- C 、国家外汇管理局
- D 、政策性银行
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