- 单选题下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是( )。
- A 、商业银行未按客户指令进行操作
- B 、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
- C 、商业银行未保存客户指令的相关证明文件的
- D 、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
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参考答案【正确答案：B】
[解析] 选项ACD应由商业银行承担民事责任，不受银行业监督管理机构的处理。
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- A 、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
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- A 、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息储的
- B 、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
- C 、商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的
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- D 、要求报送财务报表
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- B 、处以50万元罚款
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- A 、保险公司
- B 、城市商业银行
- C 、基金管理公司
- D 、证券公司
- 9 【单选题】根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构对银行业金融机构可以区别情况，采用的监管强制措施是（）。
- A 、限制分配红利和其他收益
- B 、处以50万元罚款
- C 、查阅、复制相关文件资料
- D 、要求报送财务报表
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