- 单选题个人理财业务人员的工作守则与工作规范是按( )原则制定的。
- A 、防止误导客户或不当销售
- B 、保护银行利益,防止不当销售
- C 、保护客户利益,防止误导客户
- D 、最大诚信,尊重客户的自主决定

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【正确答案:A】
选项A符合题意:根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第十七条的规定,商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动,按照防止误导客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。

- 1 【多选题】商业银行个人理财业务人员操守基本准则包含的内容包括( )等方面。
- A 、专业胜任
- B 、守法合规
- C 、诚实信用
- D 、保护商业秘密与客户隐私
- E 、控制风险
- 2 【判断题】守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】作为商业银行个人理财业务人员应符合下列那些资格要求( )。
- A 、对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
- B 、大专或以上学历
- C 、遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
- D 、掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
- E 、具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件
- 4 【多选题】理财业务专业委员会的工作原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公平公正
- C 、诚信自律
- D 、为民利民
- E 、效率优先
- 5 【多选题】理财业务专业委员会的工作原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公平公正
- C 、诚信自律
- D 、为民利民
- E 、效率优先
- 6 【多选题】理财业务专业委员会的工作原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公平公正
- C 、诚信自律
- D 、为民利民
- E 、效率优先
- 7 【多选题】理财业务专业委员会的工作原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公平公正
- C 、诚信自律
- D 、为民利民
- E 、效率优先
- 8 【多选题】理财业务专业委员会的工作原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公平公正
- C 、诚信自律
- D 、为民利民
- E 、效率优先
- 9 【多选题】理财业务专业委员会的工作原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公平公正
- C 、诚信自律
- D 、为民利民
- E 、效率优先
- 10 【多选题】理财业务专业委员会的工作原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公平公正
- C 、诚信自律
- D 、为民利民
- E 、效率优先
热门试题换一换
- 根据“了解客户”原则,客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。
- 净现值法中,较难确定的是()。
- 实际上,在一个结构合理的贷款中,企业的( )与其借款原因应当是相匹配的,而这可以通过借款需求分析来实现
- ( )是按监管当局的要求计算的资本,商业银行应满足监管的最低要求。
- ( )是商业银行在经营管理活动中逐步形成的风险管理理念、哲学和价值观,通过商业银行的风险管理战略、风险管理制度以及广大员工的风险管理行为表现出来的一种企业文化。
- 借款人可能因违规、违法等行为受到处罚,如被学校开除,或因学习成绩不好,未能拿到毕业证书或学位证书,毕业后找不到工作,这是借款人的()。
- 财务预测的审查包括( )。
- 《关于规范银信类业务的通知》分别从商业银行和信托公司两方规范银信类业务并提出了加强银信类业务监管的要求,包括()。
- 下列关于支票的说法中,正确的是()。
- 应收账款、应付账款、存货周转天数的延长反映了()引起的借款需求。

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