- 选择题下列说法中,正确的是()。
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- 1 【多选题】下列说法中,正确的有()。
- A 、 债券根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
- B 、 债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
- C 、 债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券
- D 、 债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
- 2 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
- B 、交易时间内因故停市,交易时间需要顺延
- C 、国家法定节假日证券交易所无须休市
- D 、上海证券交易所规定交易日为每周一至周五
- 3 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
- 4 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- A 、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
- B 、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
- C 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
- D 、对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
- 5 【选择题】下列说法中正确的是()。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
- 6 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- A 、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
- B 、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
- C 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
- D 、对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
- 7 【选择题】下列说法正确的是()。
- A 、风险定价和估值是市场风险管理的基础
- B 、盯模按市场价格计值
- C 、盯市按模型计值
- D 、全面估值过程就是风险因子的贴现过程
- 8 【选择题】下列说法中正确的是()。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
- 9 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
- 10 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
热门试题换一换
- 上海证券交易所于( )正式开业。
- 上市保荐书的内容包括( )。
- 根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是()。 I.交易、通信系统出现10分钟以上中断 II.行情发布系统出现10分钟以上中断 III.10%以上证券中断交易 IV.10%以上营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报
- 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
- 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()。
- 金融市场通过竞争性的价格决定(利率),将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门,使这些部门能够获得更多生产要素,从而提高了全社会的产出,使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的()。
- 在我国,遇到下列()情形时,可以暂停基金估值。 Ⅰ.基金代销机构暂停营业 Ⅱ.证券交易所暂停营业 Ⅲ.基金投资的某只股票非正常原因停牌 Ⅳ.因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
- 常见的风险,如利率风险,汇率风险,股票价格风险的本质上都是()。
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