- 多选题存在下列()情形之一的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
- C 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
- D 、利用职务之便牟取私利

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十三条 首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

- 1 【多选题】期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()。
- A 、拟更换董事长、总经理
- B 、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- C 、客户发生重大透支、穿仓
- D 、发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- 2 【多选题】期货公司有下列情形之一的,将受到处罚。( )
- A 、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
- B 、任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员
- C 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
- D 、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
- 3 【多选题】期货公司下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 4 【多选题】期货公司下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 5 【多选题】期货公司有下列情形( )之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A 、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- B 、发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- C 、公司股东决定转让所持有的期货公司股权
- D 、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 6 【多选题】期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
- 7 【多选题】期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
- 8 【多选题】期货公司有下列情形( )之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A 、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- B 、发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- C 、公司股东决定转让所持有的期货公司股权
- D 、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 9 【多选题】期货公司下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 10 【多选题】期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
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