期货从业资格
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  • 多选题 期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
  • A 、风险监管指标不符合规定
  • B 、投资房地产市场
  • C 、资管账户出现较大亏损
  • D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托

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参考答案

【正确答案:A,B】

《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:

(一)风险监管指标不符合规定;(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(三)超出办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。
第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(一)净资本不低于人民币5亿元。
第十二条 资产管理业务的投资范围包括:(一)期货、期权及其他金融衍生品;(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(三)中国证监会认可的其他投资品种。

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