- 选择题下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让

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【正确答案:C】
选项C正确:《非上市公众公司重大资产重组管理办法》(证监会令[2014]第103号)第26条规定,本次重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购而取得的公众公司股份,自股份发行结束之日起6个月内不得转让。属于下列情形之一的,12个月内不得转让:
(1)特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;
(2)特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权;
(3)特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

- 1 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 2 【组合型选择题】在全国股份转让系统挂牌的公司,其股东所持有的股份可以采取的转让方式有()。Ⅰ.竞价方式Ⅱ.协议方式Ⅲ.做市方式Ⅳ.柜台交易方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- 4 【组合型选择题】在全国股份转让系统挂牌的公司,其股东所持有的股份可以采取的转让方式有()。Ⅰ.竞价方式Ⅱ.协议方式Ⅲ.做市方式Ⅳ.柜台交易方式
- 5 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 6 【组合型选择题】在全国股份转让系统挂牌的公司,其股东所持有的股份可以采取的转让方式有()。Ⅰ.竞价方式Ⅱ.协议方式Ⅲ.做市方式Ⅳ.柜台交易方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 8 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 9 【组合型选择题】全国股转系统某挂牌公司拟申请首次公开发行并在科创板上市,该公司在挂牌上市期间形 成了“三类股东”,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,下列关于信 息的核査和披谣的要求,正确的有()。Ⅰ .应核查确认公司控股股东,实际控制人、持股5%以上的股东不属于“三类股东”Ⅱ.中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立并有效存续,已纳入国家金融监管 部门的有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记Ⅲ.发行人应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)披露 “三类股东”相关过渡期安排,以及相关亊项对发行人持续经营的影响,中介机构应当对 前述事项核查并发表明确意见Ⅳ发行人应当按照要求对“三类股东”进行信息披露,保荐机构及律师应对控股股东、实际 控制人,蛩亊、监事、高级管理人员及其近亲属,本次发行的中介机构及其签字人员是否 直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见Ⅴ.中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排,可确保符合现行锁定期和减持规则要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司权益披露的说法中,错误的是()。
- A 、未登记在其名下但投资者可以实际支配表决权的股份属于投资者在挂牌公司中拥有的权益
- B 、投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应当合并计算
- C 、因挂牌公司向其他投资者增发股份导致投资者持股比例由16%下降至14%,该投资者 免于履行权益变动披露义务
- D 、投资者通过继承导致其直接拥有权益的股份拟达到或者超过已发行股份的10%的,可 豁免编制并披露权益变动报告书
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- 从信贷运用的角度看,属于家庭形成期,理财重点的是( )。
- 更关心股票过去的市场表现,而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是()。
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- 以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。Ⅰ.发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅱ.发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易Ⅲ.发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅳ.上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前交易日90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅴ.境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
- ( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- 保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.募集资金使用情况Ⅱ.委托理财Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅴ.套期保值业务
- 如果当价格变动时,供给量保持不变,那么,供给弹性为0,则称该种产品有( )。
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