- 组合型选择题全国股转系统某挂牌公司拟申请首次公开发行并在科创板上市,该公司在挂牌上市期间形 成了“三类股东”,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,下列关于信 息的核査和披谣的要求,正确的有()。Ⅰ .应核查确认公司控股股东,实际控制人、持股5%以上的股东不属于“三类股东”Ⅱ.中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立并有效存续,已纳入国家金融监管 部门的有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记Ⅲ.发行人应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)披露 “三类股东”相关过渡期安排,以及相关亊项对发行人持续经营的影响,中介机构应当对 前述事项核查并发表明确意见Ⅳ发行人应当按照要求对“三类股东”进行信息披露,保荐机构及律师应对控股股东、实际 控制人,蛩亊、监事、高级管理人员及其近亲属,本次发行的中介机构及其签字人员是否 直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见Ⅴ.中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排,可确保符合现行锁定期和减持规则要求
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参考答案
【正确答案:A】
发行人在全国股份转让系统挂牌期间形成 “三类股东”持有发行人股份的,中介机构和发行人应 从以下方面核查披露相关信息:(1)核查确认公司控 股股东、实际控制人、笫一大股东不属于“三类股东”。 (2)中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设 立并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并 已按照规定欣行市批、备案或报告租序,其管理人也已 依法注册登记。(3)发行人应根据《关于规范金融机 构资产管理业务的指导意见》(恨发〔20丨8〕106号)披 尜“三类股东”相关过渡期安排,以及相关爭视对发行 人持续经营的影响,中介机构应当对前述带项核查并 发表明确意见。(4)发行人应当按照要求对“三类股 东”进行信息披露。保荐机构及怵师应对控股股东、 实际控制人,资爭、监咿、高级管理人员及其近亲属,本 次发行的中介机构及其签字人员是否立接或间接在 “三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见。
(5)中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安 排,可确保符合现行锁定期和减持规则要求。
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