- 选择题( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:在《证券公司合规管理试行规定》中,证监会明确规定:证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
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