- 选择题( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问

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【正确答案:A】
选项A正确:在《证券公司合规管理试行规定》中,证监会明确规定:证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

- 1 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
- 2 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
- 3 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
- 4 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
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- 5 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
- 6 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
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- 7 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
- 8 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
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- D 、证券投资顾问
- 9 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
- 10 【选择题】( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- A 、合规负责人
- B 、营业部运营总监
- C 、风险管理办公室
- D 、证券投资顾问
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