- 选择题()对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
- A 、上海证券交易所
- B 、深圳证券交易所
- C 、证券监督管理委员会
- D 、中国证券业协会

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【正确答案:A】
选项A正确:上海证券交易所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。

- 1 【选择题】( )对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
- A 、上海证券交易所
- B 、深圳证券交易所
- C 、证券监督管理委员会
- D 、中国证券业协会
- 2 【组合型选择题】证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度,对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于()。 Ⅰ.开户时间 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.信用状况 Ⅳ.风险承受能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】( )对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
- A 、上海证券交易所
- B 、深圳证券交易所
- C 、证券监督管理委员会
- D 、中国证券业协会
- 4 【选择题】()指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- A 、约定购回式证券交易
- B 、质押式报价回购
- C 、股票质押式回购业务
- D 、买断式报价回购
- 5 【选择题】()指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- A 、约定购回式证券交易
- B 、质押式报价回购
- C 、股票质押式回购业务
- D 、买断式报价回购
- 6 【选择题】()指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- A 、约定购回式证券交易
- B 、质押式报价回购
- C 、股票质押式回购业务
- D 、买断式报价回购
- 7 【选择题】()是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- A 、融资融券业务
- B 、约定回购式证券交易
- C 、股票质押式回购业务
- D 、质押式报价回购业务
- 8 【选择题】()是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- 9 【选择题】()是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- 10 【选择题】()是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- A 、融资融券业务
- B 、约定回购式证券交易
- C 、股票质押式回购业务
- D 、质押式报价回购业务
热门试题换一换
- 有关债转股的操作流程,下列说法不正确的是()。
- 同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的,以最后一次投票结果为准。
- 根据上海证券交易所新股申购相关规定,申购配号根据实际有效申期进行,每一有效申购单位配一个号,到期和申购单位按价格顺序连续配号。
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- ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者
- 关于非公开发行股票的条件,以下说法正确的是()。 Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让 Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月不得转让 Ⅲ. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过10名
- 下列描述基金托管业务基本规范,说法正确的是()。Ⅰ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当与本机构其他业务运作保持独立,建立严格的防火墙制度,隔离业务风险,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益冲突和利益输送Ⅱ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务,不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料,法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外Ⅲ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责,为基金办理证券与资金的清算与交割Ⅳ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管,不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。
- 资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人,单笔认 购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。I.出具警示函II.责令改正III.监管谈话IV.责令处分有关人员
- 证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

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