- 多选题有关债转股的操作流程,下列说法不正确的是()。
- A 、申报方向为买入,价格为100元,单位为手
- B 、可转换债券在发行结束3个月后,方可转换为股票
- C 、通过代办股份转让系统挂牌交易
- D 、转股申报优先于买卖申报
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【正确答案:A,B,C,D】
申报方向为卖出; 可转换债券在发行结束6个月后,方可转换为股票; 通过证券交易所进行交易; 买卖申报优先于转股申报。
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- 1 【单选题】有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是( )。
- A 、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行
- B 、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期
- C 、可转换债券的买卖申报劣于转股申报
- D 、即日买进的可转换债券当日可申请转股
- 2 【单选题】有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是()。
- A 、
可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行 - B 、
可转换债券的买卖申报优先于转股申报 - C 、
可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票 - D 、
即日买进的可转换债券次日可申请转股
- 3 【多选题】关于配股操作流程,以T日为股权登记日,下列说法正确的是( )。
- A 、T-2日,配股说明书摘要及发行公告见报,配股说明书及附件见交易所网站
- B 、T日~T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
- C 、T+3日,网下验资,确定原股东认配比例;如发行成功,则中国登记结算上海分公司进行网上清算
- D 、T+7日,刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易。如发行成功,当日为除权基准日;如发行失败,当日为申购资金退款日
- 4 【组合型选择题】关于可转换公司债券的说法正确的是()。 Ⅰ.可转债转股会使发行人的总股本扩大,摊薄每股收益 Ⅱ.发行可转债通常用于特定的投资项目 Ⅲ.可转债的发债主体是上市公司本身 Ⅳ.可转债自发行结束之日起12个月后可以转换为公司股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列关于操作风险的说法,错误的是( )。
- A 、主要存在于各类账户中
- B 、具有非盈利性
- C 、具有普遍性
- D 、包括法律风险
- 6 【选择题】下列关于操作风险的说法,错误的是()。
- A 、具有非营利性
- B 、具有普遍性
- C 、主要存在于各账户中
- D 、包括法律风险
- 7 【选择题】下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。
- A 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金
- B 、对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- C 、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
- D 、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
- 8 【组合型选择题】关于可转换债券的赎回和回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅱ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅲ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为Ⅳ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于可转换债券的赎回和回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅱ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅲ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为Ⅳ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于可转换债券的赎回和回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅱ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅲ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为Ⅳ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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