- 客观案例题刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有()。
- A 、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
- B 、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- C 、违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
- D 、以个人名义代理客户从事期货交易
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则》第四十条。 从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请: (一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的; (二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的; (三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的; (四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
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