- 客观案例题刘某是期货公司的从业人员，导致刘某期货从业资格被注销的情形有（）。
- A 、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
- B 、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- C 、违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
- D 、以个人名义代理客户从事期货交易
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则》第四十条。 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请： （一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的； （二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的； （三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的； （四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
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- B 、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- C 、违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
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- B 、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
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- B 、 丙
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- C 、甲
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- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
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- C 、中国期货业协会对其予以责罚
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