- 选择题()及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
- A 、高级管理人员
- B 、保荐代表人
- C 、董事
- D 、监事

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【正确答案:B】
选项B正确:保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

- 1 【判断题】董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】发行人应列表披露( )及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应当列出持有人姓名,近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。
- A 、董事
- B 、监事
- C 、高管
- D 、核心技术人员
- 3 【组合型选择题】证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。 Ⅰ.证券承销与保荐 Ⅱ.证券自营 Ⅲ.证券资产管理 Ⅳ.证券经纪
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.董事 Ⅳ.控股股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 6 【组合型选择题】上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 7 【组合型选择题】上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.董事 Ⅳ.控股股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场()。
- A 、限制参与者
- B 、重点监管者
- C 、
不受欢迎者
- D 、禁止进入者
- 9 【选择题】任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场()。
- A 、限制参与者
- B 、重点监管者
- C 、
不受欢迎者
- D 、禁止进入者
- 10 【选择题】()及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
- A 、高级管理人员
- B 、保荐代表人
- C 、董事
- D 、监事
热门试题换一换
- 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户,需要签署( )。
- 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
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- 企业集团财务公司发行金融债券需满足的条件不包括()。
- 下列关于混合资本债券的说法中,正确的有()。 Ⅰ.混合资本债券是一种混合资本工具,比普通股票和债券更加复杂 Ⅱ.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的 Ⅲ.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前,股权资本之后 Ⅳ.最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息
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- 商业银行固定资产用于投资存款、债券类资产的投资比例不低于( )。
- 下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。

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