- 多选题发行人应列表披露( )及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应当列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。
- A 、董事
- B 、监事
- C 、高管
- D 、核心技术人员
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的信息披露。
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- B 、“风险因素”
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- A 、持有5％以上股份的主要股东
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- C 、作为股东的监事
- D 、作为股东的高级管理人员
- 3 【多选题】发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。
- A 、持有人姓名
- B 、近1年所持股份的增减变动情况
- C 、所持股份的质押或冻结情况
- D 、近3年所持股份的增减变动情况
- 4 【多选题】发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括( )。
- A 、员工人数及变化情况
- B 、员工专业结构
- C 、员工受教育程度
- D 、员工年龄分布
- 5 【单选题】发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【单选题】发行人应披露董事、监事、高管及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其它待遇和退休金计划等。
- A 、最近半年
- B 、最近1年
- C 、最近2年
- D 、最近3年
- 7 【判断题】发行人应披露最近三年的重大资本性支出情况。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括( )
- A 、员工人数及变化情况
- B 、员工专业结构
- C 、员工受教育程度
- D 、员工年龄分布
- 9 【单选题】首次公开发行股票时,发行人应披露最近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。
- A 、5年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、1年
- 10 【单选题】发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
- A 、董事会声明与发行人提示
- B 、风险因素
- C 、招股说明书概览
- D 、发行人的基本情况
热门试题换一换
- 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
- 在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
- 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 I.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 II.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 III.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易 IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
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- 基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的（）担任。
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