- 组合型选择题 根据《证券公司证券自营投资品种清单》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。 Ⅰ. 境内上市交易的股票 Ⅱ. 境内银行间市场交易的企业债券 Ⅲ. 商业银行理财产品收益权 Ⅳ. 证券公司理财产品
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题换一换
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- 债券买断式回购交易也称( )。
- 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
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- 下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有（）。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。Ⅰ.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ.单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）。
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- 下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。Ⅰ.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延Ⅱ.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围Ⅲ.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围Ⅳ.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
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