- 选择题 承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
- A 、12至24
- B 、24至36
- C 、6至12
- D 、12至36

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【正确答案:D】
《证券发行与承销管理办法》第三十八条,承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

- 1 【单选题】证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- A 、20
- B 、16
- C 、36
- D 、40
- 2 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()。
- A 、自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
- B 、自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
- C 、自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销
- D 、自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
- 3 【组合型选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
- A 、1%~3%
- B 、1%~5%
- C 、3%~5%
- D 、5%~10%
- 5 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款
- A 、1%以上3%以下
- B 、1%以上5%以下
- C 、3%以上10%以下
- D 、5%以上10%以下
- 6 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
- A 、5%以上50%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 7 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。
- A 、非法募集资金金额5%以上50%以下
- B 、非法募集资金金额1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 8 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
- 9 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。
- A 、非法募集资金金额5%以上50%以下
- B 、非法募集资金金额1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 10 【选择题】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
- A 、5%以上50%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
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