- 选择题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
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- A 、I 、III
- B 、I 、II 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
- A 、1%～3%
- B 、1%～5%
- C 、3%～5%
- D 、5%～10%
- 5 【选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
- A 、银行同期贷款利息
- B 、银行同期存款利息
- C 、银行同期贴现利息
- D 、银行同期拆借利息
- 6 【选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
- A 、1%以上5%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 7 【选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。
- A 、非法募集资金金额5%以上50%以下
- B 、非法募集资金金额1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 8 【选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
- A 、5%以上50%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 9 【选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
- A 、5%以上50%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 10 【选择题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
- A 、5%以上50%以下
- B 、1%以上10%以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
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