- 客观案例题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
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【正确答案:A,B】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:
(一)参加或者列席与其履职相关的会议;
(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;
(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;
(四)了解期货公司业务执行情况;
(五)公司章程规定的其他职权。
第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第十二条首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
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- 1 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。 根据上述资料,请回答以下问题。 下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
- A 、参加、列席相关会议
- B 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 2 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 3 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 4 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 5 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 6 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 7 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 8 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 9 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 10 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
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