- 客观案例题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。 根据上述资料，请回答以下问题。 下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。
- A 、参加、列席相关会议
- B 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B】
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
- A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 2 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
- A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 3 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展的工作的做法，正确的是（）。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 4 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
- A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 5 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展的工作的做法，正确的是（）。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 6 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
- A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 7 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
- A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 8 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
- A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 9 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展的工作的做法，正确的是（）。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 10 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
- A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
热门试题换一换
- 申请下列人员的任职资格，必须通过中国证监会认可的资质测试的是（ ）。
- 期货交易所统一指定交割仓库，其目的有( )。
- 我国交易所国债期货和国债现货报价的表述正确的是（）。
- 下列关于期货公司的表述过程，不正确的是（）。
- 假如到10月12日，10月股指期货合约临近到期，而此时基金经理也认为消费类股票超越指数的走势将告一段落，因此把全部股票卖出，同时买入平仓10月股指期货合约空头。在这段时间里，10月期货合约下跌到3132.0点，而消费类股票组合的市值增长了6.73%。此次操作共获利（）万元。
- 通过各种通信方式，不通过交易所，实现分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
- 某交易商以无本金交割外汇远期（NDF）的方式向银行购入6个月期的美元远期100万美元，约定美元兑人民币的远期汇率为6.2000。假设6个月后美元兑人民币的即期汇率变为6.2090，则交割时该交易商（）。（结果四舍五入取整数）
- 期货合约的标准化的作用（）。
- 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。
- 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到保证金通知的，由（）承担举证责任。
- 原材料库存中的风险实质上是由原材料库管费用造成的。（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
2G6jA