- 多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（ ）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
- A 、监事会
- B 、全体股东
- C 、董事会
- D 、监事
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
- A 、期货业协会
- B 、监事会或者监事
- C 、董事会
- D 、全体股东
- 2 【判断题】期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列( )行为。
- A 、滥用权利
- B 、占用期货公司资产
- C 、挪用客户资产
- D 、侵害期货公司合法权益
- 4 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。
- A 、占用期货公司的资产
- B 、挪用客户保证金
- C 、损害期货公司的合法权益
- D 、损害客户的合法权益
- 5 【多选题】期货公司主要股东或者实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
- C 、董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动
- D 、股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
- 6 【判断题】期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的( )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
- A 、战略咨询公司
- B 、资产评估机构
- C 、律师事务所
- D 、会计师事务所
- 8 【判断题】期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列（）行为。
- A 、滥用权利
- B 、占用期货公司资产
- C 、挪用客户资产
- D 、侵害期货公司合法权益
热门试题换一换
- 下列关于结构化产品的说法正确的是（）。
- 客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
- 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。
- 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定（）。
- 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（）
- 以下不属于可以参加期货从业资格考试的是( )。
- 期货结算机构的作用有（）。
- 期货执业人员在执业中应当（）。
- 假设套利者认为某期货交易所相同月份的铜期货和铝期货价差过大，于是卖出铜期货的同时买入铝期货进行套利交易，交易情况如下表所示，则该套利者的交易盈亏状况为（）。（合约交易单位5吨/手）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
0GYPB