- 单选题以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人

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【正确答案:D】
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

- 1 【单选题】在ETF募集期内,投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的网络系统进行的认购为( )。
- A 、场内认购
- B 、场外认购
- C 、银行认购
- D 、券商认购
- 2 【单选题】私募股权投资通常采用( )的形式筹集资金。
- A 、公开募集
- B 、非公开募集
- C 、发起设立
- D 、吸收直接投资
- 3 【单选题】 以()等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、合伙企业、契约
- B 、公司制
- C 、基金公司
- D 、基金管理公司
- 4 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 5 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 6 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 7 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 8 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 9 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 10 【单选题】汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金,需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是( )。
- A 、慈善基金
- B 、企业年金
- C 、在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
- D 、合伙企业
热门试题换一换
- 无差异曲线的位置越高,其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高。()
- 下列关于平均收益率的说法中,正确的是( )。
- 基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。 Ⅰ. 业务隔离措施 Ⅱ. 软硬件设施 Ⅲ. 专业能力 Ⅳ. 诚信状况
- 基金托管人的职责不包括()。
- 关于基金经理的“老鼠仓行为”,以下说法错误的是()。
- 下列属于基金托管人职责的有()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.编制中期和年度基金报告
- 我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。
- 投资政策说明书的制定,主要依据投资者的()。 Ⅰ.投资需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资限制 Ⅳ.投资偏好

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