- 单选题以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人

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【正确答案:D】
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

- 1 【单选题】私募股权投资通常采用( )的形式筹集资金。
- A 、公开募集
- B 、非公开募集
- C 、发起设立
- D 、吸收直接投资
- 2 【单选题】 以()等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、合伙企业、契约
- B 、公司制
- C 、基金公司
- D 、基金管理公司
- 3 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 4 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 5 【单选题】 在ETF募集期内,投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的网络系统进行的认购为( )。
- A 、场内现金认购
- B 、场外现金认购
- C 、银行认购
- D 、券商认购
- 6 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 7 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 8 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 9 【单选题】以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- A 、公司法人
- B 、有限公司
- C 、股份公司
- D 、合伙企业、契约等非法人
- 10 【单选题】汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金,需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是( )。
- A 、慈善基金
- B 、企业年金
- C 、在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
- D 、合伙企业
热门试题换一换
- 证券投资基金业协会的会员等级分为()。
- ( )以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
- 基金管理人应当履行受托人义务,承担( )约定的受托责任。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.合伙协议
- 财务尽职调查重点关注( )。 Ⅰ.会计政策与会计估计 Ⅱ.财务报告及相关财务资料 Ⅲ.财务比率分析 Ⅳ.纳税分析
- 有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。
- 私募股权基金管理人基本职责不包括()。
- 投资框架协议中保密条款应列明的内容不包括()。
- 开放式基金的行为中,基金份额持有人持有基金份额的确认事实是()。
- 股权投资基金投资协议的回购条款中,事先设定的触发条件通常不包括()。

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