- 多选题如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。
- A 、该证券公司已经运作专项资产管理计划
- B 、已核准的集合资产计划未开始运作
- C 、已申报的集合资产管理计划尚在审核期间
- D 、该证券公司已经运作定向资产管理计划
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参考答案【正确答案：B,C】
考查证监会对证券公司申请集合管理计划的受理。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司参与多个集合资产管理计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的20%。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式资产。
- A 、债券
- B 、证券投资基金份额
- C 、股票
- D 、货币资金
- 6 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 I.定向资产管理计划 II.限定性集合资产管理计划 III.集合资产管理计划 IV.非限定性集合资产管理计划
- A 、I 、III
- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【组合型选择题】证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 9 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 10 【组合型选择题】 证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.实物
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
- 创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照规定持续披露进展情况的有（）。
- 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
- 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式。
- 发行人应在每期金融债券发行前（）个工作日将相关的发行申请文件报（）备案。
- 下列关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
- 以下债券存在经营风险的是（）。Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券
- 证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券经纪Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券资产管理
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