- 判断题证券公司参与多个集合资产管理计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的20%。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
证券公司参与多个集合资产管理计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的15%。
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- 5 【组合型选择题】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.应当设立集合资产管理计划 Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同 Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、30%
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- 9 【选择题】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当（ ）。
- A 、设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
- B 、与客户签订集合资产管理合同
- C 、将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
- D 、通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
- 10 【选择题】证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
热门试题换一换
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
- 股份初始登记包括（）。
- 证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。
- 按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
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- 下列关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
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