证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）Ⅰ.应当设立集合资产管理计划Ⅱ.应与客_证券从业资格考试题库

组合型选择题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.应当设立集合资产管理计划 Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同 Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ
D 、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A】

选项A正确：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划（Ⅰ项正确），与客户签订集合资产管理合同（Ⅱ项正确），将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管（Ⅲ项正确），通过专门账户为客户提供资产管理服务（Ⅳ项正确）。

您可能感兴趣的试题

- 1 【判断题】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
- A 、正确
- B 、错误
答案解析
- 2 【判断题】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的投资银行或者中国证券业协会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()
- A 、正确
- B 、错误
答案解析
- 3 【判断题】证券公司参与多个集合资产管理计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的20%。
- A 、正确
- B 、错误
答案解析
- 4 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、参与和退出集合资产管理计划
- C 、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保证委托资产来源及用途的合法性
答案解析
- 5 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、保证委托资产来源及用途的合法性
- C 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- D 、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
答案解析
- 6 【单选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括（）。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、监管资产管理计划的经营运作
- C 、保存有关的合同、协议、交易记录等
- D 、安全保管集合资产管理计划资产
答案解析
- 7 【选择题】证券公司可以为客户办理资产管理业务，该业务与证券公司（）相分离。
- A 、自营业务
- B 、咨询业务
- C 、承销业务
- D 、保荐业务
答案解析
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 9 【组合型选择题】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.应当设立集合资产管理计划 Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同 Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
- 10 【选择题】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当（）。
- A 、设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
- B 、与客户签订集合资产管理合同
- C 、将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
- D 、通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功