- 单选题期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。
- A 、离任审查
- B 、离任审计
- C 、离任调查
- D 、离任总结

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【正确答案:B】
《期货营业部管理规定(试行)》第九条。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

- 1 【单选题】期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起()个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在()内完成营业部负责人变更。
- A 、3,1个月
- B 、3,3个月
- C 、5,1个月
- D 、5,3个月
- 2 【多选题】期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
- A 、督查长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、董事
- 3 【判断题】期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。
- A 、 期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计
- B 、 期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会
- C 、 期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构
- D 、公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认
- 5 【单选题】下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。
- A 、期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计
- B 、期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会
- C 、期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构
- D 、公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认
- 6 【客观案例题】期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。
- A 、能够为孙某办理
- B 、除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
- C 、不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
- D 、不能为孙某办理,但仍具有任职资格
- 7 【客观案例题】期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2015年6月15日获得了任职资格,2015年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2015年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。
- A 、能够为孙某办理
- B 、除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
- C 、不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
- D 、不能为孙某办理,但仍具有任职资格
- 8 【客观案例题】期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2015年6月15日获得了任职资格,2015年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2015年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。
- A 、能够为孙某办理
- B 、除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
- C 、不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
- D 、不能为孙某办理,但仍具有任职资格
- 9 【客观案例题】期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2015年6月15日获得了任职资格,2015年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2015年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。
- A 、能够为孙某办理
- B 、除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
- C 、不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
- D 、不能为孙某办理,但仍具有任职资格
- 10 【客观案例题】期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2015年6月15日获得了任职资格,2015年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2015年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。
- A 、能够为孙某办理
- B 、除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
- C 、不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
- D 、不能为孙某办理,但仍具有任职资格
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