- 单选题下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。
- A 、期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计
- B 、期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会
- C 、期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构
- D 、公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认
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参考答案【正确答案：A】
《期货营业部管理规定(试行)》第九条,营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
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- A 、离任审查
- B 、离任审计
- C 、离任调查
- D 、离任总结
- 2 【单选题】期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起（）个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在（）内完成营业部负责人变更。
- A 、3，1个月
- B 、3，3个月
- C 、5，1个月
- D 、5，3个月
- 3 【多选题】期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（）对离任审计报告签字确认。
- A 、督查长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、董事
- 4 【单选题】下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是（）。
- A 、 期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计
- B 、 期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会
- C 、 期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构
- D 、公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认
- 5 【多选题】申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括( )。
- A 、学历和学位证明
- B 、申请书
- C 、2位推荐人的书面推荐意见
- D 、资质测试合格证明
- 6 【多选题】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（ ）。
- A 、资质测试合格证明
- B 、任职资格申请表
- C 、期货从业人员资格证书
- D 、证监会证明材料
- 7 【多选题】以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的有（）。
- A 、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
- B 、取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务时，需要重新申请任职资格
- C 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请
- D 、期货公司营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
- 8 【判断题】期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（）
- A 、正确
- B 、错误
