- 多选题对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会将（ ）。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处3万元以下罚款
- D 、并处3万元以下罚款
- 2 【单选题】未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货交易所
- C 、中国证监会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 3 【单选题】未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【单选题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下处罚。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、以上均不正确
- 5 【多选题】对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会将（ ）。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 6 【多选题】对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会将（ ）。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 7 【多选题】对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会将（ ）。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 8 【多选题】对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会将（ ）。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 9 【判断题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 当出现（）情形时，交易所将实行强制减仓以控制风险。
- 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
- （）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
- 股票的持有成本与（）有关。
- 证券公司可以接受下列( )的委托从事中间介绍业务。
- 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
- 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。
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