- 单选题下列( )行为,违反的不是操纵市场罪。
- A 、单独或者通过合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券价格或者证券交易量。
- B 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
- C 、在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、未经客户委托,假借客户名义买卖证券
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【正确答案:D】
未经客户委托,假借客户名义买卖证券不属于操纵市场的手段,属于欺诈客户的行为。
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- 1 【多选题】金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
- 2 【单选题】下列( )描述的是半强型有效市场。
- A 、股票价格充分反映了所有信息,包括公开信息和内幕信息
- B 、股价反映了所有公开信息,包括公司公布的财务报表和历史上的价格信息,基本面分析不能为投资者带来超额利润
- C 、股价反映了全部能从市场交易数据中得到的信息,包括历史股价、交易量、空头头寸等,市场的价格趋势分析是徒劳的
- D 、任何和股票价值相关的信息都体现在价格中
- 3 【单选题】以下( )行为,不由保险人承担责任。
- A 、保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务
- B 、保险代理人有超越保险权限行为,投保人有理由相信其有代理权,并已订立保险合同
- C 、保险人知道保险代理人以其名义有超越代理行为时,不做否认表示
- D 、因保险经纪人在办理保险业务中的过错,给投保人、被保险人造成损失的
- 4 【多选题】金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
- 5 【单选题】( ),即作出被诉具体行为的行政机关。
- A 、原告
- B 、被告
- C 、被申请人
- D 、第三人
- 6 【多选题】金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
- 7 【单选题】下列主体中,( )不具备贷款保证人资格。
- A 、IT企业
- B 、地方政府部门
- C 、会计师事务所
- D 、出版社
- 8 【单选题】下列( )为按贷款经营模式划分的公司信贷种类。
- A 、流动资金贷款
- B 、委托贷款
- C 、房地产贷款
- D 、生产企业贷款
- 9 【多选题】金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
- 10 【单选题】( ),即作出被诉具体行为的行政机关。
- A 、原告
- B 、被告
- C 、被申请人
- D 、第三人