- 多选题金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
考察对金融机构的责任追究的知识。
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- A 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- B 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- C 、违反保密规定,泄露有关信息的
- D 、拒绝,阻碍反洗钱检查、调查的
- E 、未按规定对职工进行反洗钱培训的
- 2 【单选题】银行业金融机构应至少每( )开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。
- A 、三年
- B 、两年
- C 、半年
- D 、一年
- 3 【多选题】金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
- 4 【单选题】银行业金融机构应至少每( )开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。
- A 、半年
- B 、三年
- C 、两年
- D 、一年
- 5 【单选题】( )是指银行业金融机构根据贷款项目进度和有效贷款需求,在借款人需要对外支付贷款资金时,根据借款人的提款申请及支付委托,将贷款金额主要通过贷款人受托支付的方式,支付给符合合同约定的借款人交易对象的过程。
- A 、其他支付
- B 、受托支付
- C 、自主支付
- D 、实贷实付
- 6 【多选题】金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
- 7 【单选题】银行业金融机构应至少每( )开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。
- A 、三年
- B 、两年
- C 、半年
- D 、一年
- 8 【单选题】银行业金融机构应至少每( )开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。
- A 、半年
- B 、三年
- C 、两年
- D 、一年
- 9 【单选题】( )是指银行业金融机构根据贷款项目进度和有效贷款需求,在借款人需要对外支付贷款资金时,根据借款人的提款申请及支付委托,将贷款金额主要通过贷款人受托支付的方式,支付给符合合同约定的借款人交易对象的过程。
- A 、其他支付
- B 、受托支付
- C 、自主支付
- D 、实贷实付
- 10 【多选题】金融机构有下列( )行为之一的,国务院反洗钱主管部门可责令整改。
- A 、未按规定建立反洗钱内控制度
- B 、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- E 、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
