- 组合型选择题会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案:C】
选项C正确:会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)

- 1 【判断题】会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券从业人员诚信信息记录的内容包括()。
- A 、基本信息
- B 、奖励信息
- C 、警示信息
- D 、处罚处分信息
- 3 【判断题】证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主,不记录奖励信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 6 【组合型选择题】 证券业从业人员的诚信信息包括( )。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息
- A 、I、 II
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II 、III 、IV
- 7 【组合型选择题】证券业从业人员的诚信信息包括()。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息
- A 、I、 II
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II 、III 、IV
- 8 【组合型选择题】证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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