- 组合型选择题建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：证券交易所（Ⅳ项正确）、证券登记结算机构（Ⅲ项正确）、证券金融公司（Ⅱ项正确）应当建立融资融券信息共享机制。
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【选择题】证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
- A 、净资本
- B 、净资产
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- 根据《证券法》及交易所上市的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。
- 证券公司总经理应向（）负责。
- 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。
- ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员
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- 按照规定，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产，基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
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- 二级市场的重要功能有（）。Ⅰ.筹资 Ⅱ.为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ.发现资产价格 Ⅳ.降低风险
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