- 单选题某国有商业银行开展基金代理销售业务,根据银监会规定,该行基金销售部门取得基金从业资格的人员数量应不少于( )人。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50

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【正确答案:C】
选项C符合题意。本题考查各机构具有基金从业资格的人员人数要求。国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于30人;城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人;独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人;此外,各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

- 1 【单选题】商业银行开展个人理财业务和代销证券投资基金属于商业银行的()。
- A 、资产业务
- B 、负债业务
- C 、中间业务
- D 、担保业务
- 2 【多选题】商业银行开展理财业务,应符合的销售行为规范有( )。
- A 、不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍
- B 、不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品
- C 、不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品
- D 、使用小概率事件预测产品收益率或收益区间
- E 、不得代客户签署文件
- 3 【多选题】商业银行开展的代理业务包括()。
- A 、委托收款
- B 、清算业务
- C 、代理结算
- D 、委托贷款
- E 、支付结算
- 4 【多选题】商业银行开展的代理业务包括()。
- A 、委托收款
- B 、清算业务
- C 、代理结算
- D 、委托贷款
- E 、支付结算
- 5 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 6 【多选题】商业银行开展的代理业务包括()。
- A 、委托收款
- B 、清算业务
- C 、代理结算
- D 、委托贷款
- E 、支付结算
- 7 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 8 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 9 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 10 【多选题】商业银行开展的代理业务包括()。
- A 、委托收款
- B 、清算业务
- C 、代理结算
- D 、委托贷款
- E 、支付结算
热门试题换一换
- 不属于保证担保范围的是( )。
- 物权具有不容他人侵犯的性质,是指( )。
- ()是衡量利率变动对银行经济价值影响的一种方法。
- 对于交易对手的国别风险识别,商业银行应当对交易对手进行()。
- 在我国货币供应量划分的层次中,被称为广义货币的是()。
- ()标志着银行监管制度的正式确立。
- 商业银行应将客户看作其产品或服务的被动接收者。
- 信用证是由银行根据申请人的要求,向受益人(收款人)开立的载有一定金额,在一定期限内凭规定的单据在指定地点付款的书面保证文件,是一种有条件的银行支付承诺。
- 银行实行客户关系管理的前提和基础是()。
- 李志的伤残补助金、胡丽的集资入股收益的性质为( )。
- 如果应收账款周转天数的延长属于长期性变化,该公司从2015年末到2016年末应收账款增加了100万元,则此时该公司适合( )。(单选题)

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