- 多选题 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D,E】
商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的(选项A正确);
(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的(选项E正确);(3)挪用客户资产的(选项B正确);
(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的(选项CD正确);
(5)其他严重违反审慎经营规则的。
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- A 、挪用客户资产的
- B 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- C 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
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