- 多选题商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- C 、挪用客户资产的
- D 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- E 、其他严重违反审慎经营规则的
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D,E】
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的(选项A正确);
(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的(选项B正确);
(3)挪用客户资产的(选项C正确);
(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的(选项D正确);
(5)其他严重违反审慎经营规则的(选项E正确)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】商业银行开展理财产品销售业务有下列哪些情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关?()
- A 、挪用客户资产的
- B 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- C 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- D 、向客户介绍理财产品销售业务流程的
- E 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 2 【多选题】商业银行开展理财产品销售业务有下列情形( )之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可以并处二十万元以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- B 、挪用客户资产的
- C 、擅自更改客户交易指令的
- D 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- E 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- 3 【多选题】商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- C 、挪用客户资产的
- D 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- E 、其他严重违反审慎经营规则的
- 4 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 5 【多选题】商业银行开展理财产品销售业务有下列哪些情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关?()
- A 、挪用客户资产的
- B 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- C 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- D 、向客户介绍理财产品销售业务流程的
- E 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 6 【多选题】商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- C 、挪用客户资产的
- D 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- E 、其他严重违反审慎经营规则的
- 7 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 8 【多选题】商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- C 、挪用客户资产的
- D 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- E 、其他严重违反审慎经营规则的
- 9 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 10 【多选题】商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- C 、挪用客户资产的
- D 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- E 、其他严重违反审慎经营规则的
热门试题换一换
- 在( )的担保形式下,债权人占有债务人的财产。
- 丧偶儿媳对公、婆尽了主要赡养义务的,作为第一顺序继承人。
- 下列关于合同的法律特征的表述,不正确的是()。
- 个人二手车贷款的贷款期限(含展期)不得超过( )年。
- 某公司的财务信息如下表所示:该公司的可持续增长率是()。
- 甲与乙订立合同,双方约定甲于3月20日向乙交付机器一台,后该机器在3月10日由于社会骚乱而丢失,无法交付,此时乙有权()。
- 我国商业银行证券投资以()为主。
- 在其他条件相同的情况下,下列指标中,越小越好的是( )。
- 贷前调查是对住房楼盘项目和借款人提供的全部文件、材料的( )以及对借款人的品行、信誉、偿债能力、担保手段落实情况等进行的调查和评估。
- 基本建设投资不包含( )以扩大生产能力或工程效益为主要目的的新建、扩建工程及有关工作。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载