- 组合型选择题转融通业务出现( )的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I. 不可抗力 II. 意外事故 III. 技术故障 IV. 交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定
- A 、I、 IV
- B 、II 、III
- C 、I 、III 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV

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【正确答案:D】
转融通业务出现下列异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告:(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

- 1 【组合型选择题】转融通业务出现()异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ.不可抗力 Ⅱ.意外事故 Ⅲ.技术故障 Ⅳ.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【多选题】上市公司出现( )情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- C 、未按照可转换公司债券募集办法履行义务
- D 、公司最近1年连续亏损
- 3 【多选题】出现()情形之一时,证券交易所暂停该上市公司可转换公司债券的上市。
- A 、公司最近二年连续亏损
- B 、未按照可转换公司债券募集办法履行义务
- C 、公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
- D 、公司有重大违法行为
- 4 【多选题】当上市公司出现( )情况时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。
- A 、公司的股票交易发生异常波动
- B 、有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C 、上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D 、未按规定履行信息披露义务
- 5 【判断题】上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权的是证券交易所。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 7 【组合型选择题】 转融通业务出现( )异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I.不可抗力 II.意外事故 III.技术故障 IV.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定
- A 、I 、III 、IV
- B 、II、 III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I、 IV
- 8 【选择题】转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 9 【选择题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 10 【选择题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
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- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
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