- 多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、划转期货保证金
- D 、代客户收付期货保证金

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B,C,D】
《期货从业人员管理办法》第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:
(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

- 1 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、作获利保证、共担风险等承诺
- C 、虚假宣传
- D 、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- 2 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代客户修改交易密码
- D 、协助办理开户
- 3 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
- A 、向客户揭示期货交易的风险
- B 、代客户下达交易指令
- C 、协助客户开户
- D 、进行期货交易
- 4 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
- A 、向客户揭示期货交易的风险
- B 、代替客户下达交易指令
- C 、协助客户开户
- D 、进行期货交易
- 5 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代客户修改交易密码
- D 、协助办理开户
- 6 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为()。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、审查客户的开户资料和身份真实性
- 7 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、划转期货保证金
- D 、代客户收付期货保证金
- 8 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、划转期货保证金
- D 、代客户收付期货保证金
- 9 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、作获利保证、共担风险等承诺
- C 、虚假宣传
- D 、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- 10 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、作获利保证、共担风险等承诺
- C 、虚假宣传
- D 、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
热门试题换一换
- 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由( )制定。
- 期货投资者保障基金的资金运用限于()。
- 关于我国期货持仓限额制度的说法,正确的是( )。
- 当不存在品质价差和地区价差的情况下,期货价格高于现货价格或者远期期货合约大于近期期货合约时,这种市场状态称为()。
- 期货公司的职能包括()。
- 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者()保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
- 进口方面,由于国外进口大豆的成本出现快速上涨,使得国内大豆逐渐出现比价优势,抑制进口大豆的数量()万吨。
- 中国金融期货交易所推行的国债期货交割方式为现金交割。( )
- 实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。
- 某期货公司股东会通过决议,拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长,关于该期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
