- 多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、作获利保证、共担风险等承诺
- C 、虚假宣传
- D 、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

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【正确答案:A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

- 1 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、作获利保证、共担风险等承诺
- C 、虚假宣传
- D 、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- 2 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代客户修改交易密码
- D 、协助办理开户
- 3 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
- A 、向客户揭示期货交易的风险
- B 、代客户下达交易指令
- C 、协助客户开户
- D 、进行期货交易
- 4 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
- A 、向客户揭示期货交易的风险
- B 、代替客户下达交易指令
- C 、协助客户开户
- D 、进行期货交易
- 5 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代客户修改交易密码
- D 、协助办理开户
- 6 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为()。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、审查客户的开户资料和身份真实性
- 7 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、划转期货保证金
- D 、代客户收付期货保证金
- 8 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、划转期货保证金
- D 、代客户收付期货保证金
- 9 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、划转期货保证金
- D 、代客户收付期货保证金
- 10 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
- A 、进行期货交易
- B 、作获利保证、共担风险等承诺
- C 、虚假宣传
- D 、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
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